违法重罚证监会拟处罚五家机构1.78亿元

　　据新华社北京9月11日电 中国证监会11日通报称，日前对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券等4家证券公司涉嫌未按规定审查、了解客户真实身份等违法违规案及浙商期货涉嫌违反期货法律法规案调查、审理完毕，拟决定对五家机构和相关负责人作出行政处罚。

　　经查，华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券对外部接入的恒生HOMS系统、铭创系统、同花顺系统等第三方交易终端软件未进行软件认证许可，未对外部系统接入实施有效管理，对相关客户身份情况缺乏了解，未能确保客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性、可读性，未实施有效的了解客户身份的回访、检查等程序。浙商期货在通过简单系统安全性测试后便将恒生HOMS系统接入到本公司期货交易系统中，并为部分客户向杭州恒生网络技术服务有限公司申请开通HOMS系统，以方便客户进行分账户操作。浙商期货知晓HOMS系统能够实现分账户的功能，但未对该功能可能导致的不良后果进行风险提示，未对该软件的接入和上线进行风险把控。

　　根据相关规定，证监会拟决定对华泰证券责令改正，给予警告，没收违法所得1823万余元，并处以5470万元罚款。对海通证券责令改正，给予警告，没收违法所得2865万余元，并处以8595.9万余元罚款。对广发证券责令改正，给予警告，没收违法所得680余万元，并处以2041余万元罚款。对方正证券责令改正，给予警告，没收违法所得871.7万元，并处以1743万元罚款。对浙商期货责令改正，给予警告，没收违法所得27872元，并处以30万元的罚款。